中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕12號顯示，廣東證監(jiān)局對張逸龍內(nèi)幕交易湖南新五豐股份有限公司（以下簡稱“新五豐”，600975.SH）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，新五豐以發(fā)行股份和支付現(xiàn)金購買天心種業(yè)資產(chǎn)行為屬于公司的重大投資行為，相關(guān)事項屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年5月15日至7月10日。張某泉為內(nèi)幕信息知情人。
張逸龍與內(nèi)幕信息知情人張某泉系父子關(guān)系，關(guān)系密切?！皬堃蔟垺?font face="宋體">賬戶于2015年6月18日開立，由其本人實際控制和決策。2017年7月7日，“張逸龍”賬戶合計買入“新五豐”10.00萬股，買入金額64.95萬元。10月27日至30日，“張逸龍”賬戶合計賣出“新五豐”10.00萬股，成交金額67.89萬元，實際獲利2.83萬元。
“張逸龍”賬戶買入“新五豐”股票的資金主要來源于張逸龍自身的存款8萬元及其向父母、親戚的借款57萬元。
“張逸龍”賬戶買入和賣出“新五豐”時點與內(nèi)幕信息形成和公開時點高度吻合，與內(nèi)幕信息知情人的聯(lián)絡(luò)接觸高度吻合，賬戶資金變動與內(nèi)幕信息形成與公開時點高度吻合，且存在突擊轉(zhuǎn)入資金、首次買入及借款買入“新五豐”行為，交易金額明顯放大等特征，交易行為明顯異常。張逸龍對上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。
張逸龍的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收張逸龍違法所得2.83萬元，并處以8萬元罰款。
中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，張某泉即張友泉，任湖南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)有限公司董事。
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕12號
當(dāng)事人：張逸龍，男，1989年4月出生，住址：湖南省長沙市芙蓉區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對張逸龍內(nèi)幕交易湖南新五豐股份有限公司（以下簡稱新五豐）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，張逸龍存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程
2017年5月，為解決將湖南省糧油食品進(jìn)出口集團(tuán)有限公司（新五豐的控股股東，以下簡稱糧油集團(tuán)）100%股權(quán)劃轉(zhuǎn)給湖南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)）后，產(chǎn)生的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)與新五豐同業(yè)競爭問題，湖南省有關(guān)政府主管部門開始醞釀將湖南天心種業(yè)股份有限公司（公司的控股股東為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)，以下簡稱天心種業(yè)）并入新五豐，做大做強做優(yōu)新五豐事宜。
2017年5月15日，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)籌備組在公司14樓召開擴大會議，由董事長許某主持會議，參加人員包括楊某生等，張某泉等列席了會議，會議決定將天心種業(yè)裝入新五豐，解決新五豐與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)的同業(yè)競爭問題。
2017年5月15日至6月4日，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)籌備組安排人員與有關(guān)證券公司、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)業(yè)務(wù)人員之間多次就新五豐收購天心種業(yè)事項的具體方案進(jìn)行了討論研究。
2017年6月8日，湖南省有關(guān)政府主管部門決定將糧油集團(tuán)100%股權(quán)劃轉(zhuǎn)至現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)。
2017年6月17日，新五豐發(fā)布《關(guān)于控股股東股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)的提示性公告》和《關(guān)于控股股東股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)提示性公告的補充公告》，對湖南省有關(guān)政府主管部門將持有的新五豐控股股東糧油集團(tuán)100%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)的事項進(jìn)行了公告。
2017年6月19日，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)籌備組在公司14樓會議室召開了籌備組工作（擴大）會議，楊某生等人參加了會議，張某泉等人列席會議，會議決定成立領(lǐng)導(dǎo)小組，推動天心種業(yè)和新五豐重組事宜，確定將天心種業(yè)裝入新五豐。
2017年6月27日，新五豐召開總經(jīng)理辦公會，商討以詢價方式聘任中介機構(gòu)開展新五豐對天心種業(yè)的并購重組事宜。
2017年7月3日，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集團(tuán)召集新五豐、天心種業(yè)、招商證券和啟元律師事務(wù)所的相關(guān)人員，開會商討新五豐擬收購天心種業(yè)的事項，初步確定新五豐收購天心種業(yè)的時間等計劃安排。
2017年7月7日，根據(jù)湖南省有關(guān)政府主管部門相關(guān)工作要求，當(dāng)天股市收市后，新五豐董事長邱某安排公司董秘聯(lián)系上海證券交易所，辦理停牌事宜。
2017年7月10日，新五豐發(fā)布《重大事項停牌公告》，稱公司正在籌劃非公開發(fā)行事項，該事項可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，公司股票自7月10日起開始停牌。
綜上，新五豐以發(fā)行股份和支付現(xiàn)金購買天心種業(yè)資產(chǎn)行為屬于《證券法》第六十七條第二款第二項所規(guī)定的“公司的重大投資行為”，相關(guān)事項屬于《證券法》第七十五條第一款所規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年5月15日至7月10日。張某泉為內(nèi)幕信息知情人。
二、張逸龍內(nèi)幕交易“新五豐”情況
?。ㄒ唬堃蔟埮c內(nèi)幕信息知情人張某泉存在聯(lián)絡(luò)接觸
張逸龍與內(nèi)幕信息知情人張某泉系父子關(guān)系，關(guān)系密切。2017年7月3日至9日，因處理親人后事需要，張逸龍離開工作居住地與張某泉共同居住，存在聯(lián)絡(luò)接觸。二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在6次電話聯(lián)系。
?。ǘ皬堃蔟垺辟~戶交易情況
“張逸龍”賬戶于2015年6月18日開立，由其本人實際控制和決策。2017年7月7日，“張逸龍”賬戶合計買入“新五豐”100,000股，買入金額649,476元。10月27日至30日，“張逸龍”賬戶合計賣出“新五豐”100,000股，成交金額678,856.98元，實際獲利28,343.47元。
?。ㄈ┙灰踪Y金情況
“張逸龍”賬戶買入“新五豐”股票的資金主要來源于張逸龍自身的存款8萬元及其向父母、親戚的借款57萬元。
（四）張逸龍買賣“新五豐”的交易異常特征
“張逸龍”賬戶買入和賣出“新五豐”時點與內(nèi)幕信息形成和公開時點高度吻合，與內(nèi)幕信息知情人的聯(lián)絡(luò)接觸高度吻合，賬戶資金變動與內(nèi)幕信息形成與公開時點高度吻合，且存在突擊轉(zhuǎn)入資金、首次買入及借款買入“新五豐”行為，交易金額明顯放大等特征，交易行為明顯異常。張逸龍對上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。
以上事實，有相關(guān)公告、會議記錄、相關(guān)人員談話筆錄、通訊記錄、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
張逸龍的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
沒收張逸龍違法所得28,343.47元，并處以8萬元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2019年10月23日
